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2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案(9)
中华考试网 (极速11选5图标)  2019/3/12 16:26:47  

  1.期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

  A.每周交易闭市

  B.每年财务结算

  C.每次交易完成

  D.每日交易闭市

  2.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A.10日B.20日

  C.30日D.14日

  3.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。

  A.拘留B.传讯

  C.提示D.限制人身自由

  4.期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目( )。

  A.扣除B.加回

  C.调整D.忽略

  5.会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。

  A.均等份额 B.不同份额

  C.不同规模D.各种份额

  6.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申报中国证监会决定降低或者提高

  D.由期货公司自主决定降低或者提高

  7.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。

  A.银监会B.证监会

  C.期货交易所D.期货业协会

  8.非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

  A.大于B.小于

  C.小于等于D.大于等于

  9.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定( ),确??突ПVそ鸫婀芊嫌泄乜突ё什;ず推诨醣Vそ鸢踩婀芗嗫氐母飨钜?。

  A.客户保证金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.财务管理制度

  D.绩效管理制度

  10.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

  A.亲属B.近亲属

  C.同学D.朋友

  11.申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。

  A.2B.3

  C.5D.10

  12.具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

  A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10

  13.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3B.5C.7D.10

  14.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.任意中国证监会派出机构

  D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

  15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的,推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  A.1B.2

  C.3D.5

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51| 797| 535| 185| 327| 537| 259| 210| 1000| 860|