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2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案(10)
中华考试网 (极速11选5图标)  2019/3/12 16:26:48  

  1.期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  2.期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  A.1B.2

  C.3D.5

  3.设立期货交易所,由( )审批。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.商务部

  4.期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。

  A.成交量B.最高价与最低价

  C.价格预测信息D.成交价

  5.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  A.3日内B.5日内

  C.当日结算前D.当日结算后

  6.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3B.5

  C.7D.10

  7.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  A.1B.2

  C.3D.5

  8.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.3B.5

  C.7D.10

  9.取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  A.2B.3

  C.4D.5

  10.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  A.1B.2

  C.3D.5

  11.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。

  A.1B.2

  C.3D.5

  12.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。

  A.介绍业务资格申请书

  B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

  C.净资本等指标的计算表及相关说明

  D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

  13.会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。

  A.1年B.2年

  C.3年D.5年

  14.根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。

  A.2/3以上B.1/3以上

  C.1/2以上D.1/4以上

  15.根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对负责,其职责任期和人员组成等事项由规定。( )

  A.理事会;会员大会

  B.会员大会;会员大会

  C.理事会;理事会

  D.会员大会;理事会

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