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北京11选5:2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案(8)

极速11选5图标[ 2019年4月20日 ]

  1、在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于( )。

  A.证券差价

  B.证券分红

  C.佣金收入

  D.利息收入

  正确答案是:C

  2、下面的行为不被禁止的有( )。

  A.将自营业务与代理业务混合操作

  B.将自营账户借给他人使用

  C.证券公司使用自有资金从事自营业务

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

  正确答案是:C

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  3、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。

  A.变更

  B.交割

  C.转账

  D.托管

  正确答案是:B

  4、证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  正确答案是:C

  5、证券公司应当在每个年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.60

  正确答案是:D

  6、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  正确答案是:B

  7、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。

  A.董事会

  B.业务执行部门

  C.业务决策机构

  D.分支机构

  正确答案是:C

  8、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。

  A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C.犯罪客体是金融机构

  D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

  正确答案是:A

  9、违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳???、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。

  A.民事赔偿

  B.刑事

  C.行政处罚

  D.缴纳???/P>

  正确答案是:A

  10、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

  正确答案是:D

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